(Bloomberg) — JPMorgan Chase & Co. admitió haber actuado mal y acordó pagar más de 920 millones de dólares para resolver Las acusaciones de manipulación del mercado por parte de las autoridades en el comercio de futuros de metales y valores del Tesoro por parte del banco durante un período de ocho años, la mayor sanción jamás ligada a la práctica ilegal conocida como suplantación de identidad. El prestamista con sede en Nueva York pagará la mayor sanción monetaria jamás impuesta por la CFTC, incluyendo una multa de 436.4 millones de dólares, 311.7 millones de dólares en restitución y más de 172 millones de dólares en devolución, según un comunicado de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos. La CFTC dijo que su orden reconocerá y compensará los pagos de restitución y devolución realizados al Departamento de Justicia y a la Comisión de Bolsa y Valores. El acuerdo pone fin a una investigación criminal del banco que ha llevado a que media docena de empleados sean acusados de supuestamente manipular el precio de futuros de oro y plata durante más de ocho años. Dos se han declarado culpables y otros cuatro están a la espera de juicio. Leer más: Inside the JPMorgan Trading Desk the US Llamada red criminal La sanción de JPMorgan supera con creces las multas anteriores relacionadas con la suplantación de identidad impuestas a los bancos, y es la sanción más dura impuesta en la campaña de años de represión contra la suplantación de identidad del Departamento de Justicia. El banco celebró un acuerdo de procesamiento diferido con el Departamento de Justicia como parte del acuerdo, según la CFTC. Un portavoz de JPMorgan no hizo comentarios inmediatos. La suplantación de identidad normalmente implica inundar los mercados de derivados con órdenes que los operadores no tienen la intención de ejecutar para engañar a otros y hacer que muevan los precios en la dirección deseada. La práctica se ha convertido en un foco de atención para fiscales y reguladores en los últimos años después de que los legisladores la prohibieron específicamente en 2010. Si bien enviar y cancelar órdenes no es ilegal, sí lo es como parte de una estrategia destinada a engañar a otros comerciantes. Leer más: La suplantación de identidad es un nombre tonto para una manipulación grave del mercado: QuickTake Más de dos docenas de personas y empresas han sido sancionadas por la Justicia Departamento o la CFTC, incluidos los comerciantes diarios que operan desde sus dormitorios, las sofisticadas tiendas de operaciones de alta frecuencia y los grandes bancos como el Bank of America Corp. y Deutsche Bank AG. El Departamento de Justicia adoptó una táctica mucho más agresiva con JPMorgan al alegar que el banco organizó una conspiración de manipulación del mercado que duró ocho años con su mesa de metales preciosos como una operación criminal de extorsión. Mientras que otros sospechosos de fraude en el mercado han sido acusados de delitos específicos Por delitos de suplantación de identidad y manipulación, el Departamento de Justicia acusó a los comerciantes de metales de JPMorgan en virtud de la Ley de Organizaciones Corruptas e Influidas por Chantistas de 1970, una ley penal que se aplica más comúnmente a los casos de mafia que a las investigaciones bancarias globales. RICO permite a los fiscales acusar de múltiples actos criminales que involucran a un grupo de personas. en el mismo caso siempre que fueran parte de la misma empresa. El Departamento de Justicia dijo que la conspiración en el escritorio de metales de JPMorgan se desarrolló entre marzo de 2008 y agosto de 2016. Los dos ex comerciantes de metales del banco que se declararon culpables de cargos de fraude están cooperando con las autoridades. El individuo de más alto nivel acusado es Michael Nowak, un veterano comerciante de oro que permaneció activo como jefe global de la mesa de metales preciosos de JPMorgan hasta que fue acusado. bajo sello en agosto de 2019 junto con otras dos personas. Posteriormente se añadió al caso un ex vendedor de JPMorgan que trabajaba con clientes de fondos de cobertura. En 2015, JPMorgan se declaró culpable de delitos antimonopolio junto con varios otros bancos globales que pagaron multas y admitieron haber conspirado para manipular el precio de las acciones estadounidenses. dólares y euros.
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